关于指数熔断实施期间对代销开放式基金业务规则影响的提示性公告

2016-01-05

2015年12月4日,上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所正式发布指数熔断相关规定,并于2016年1月1日起正式实施。为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所相关交易规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》,现就指数熔断实施期间本公司代销开放式基金业务规则的相关影响事宜提示如下:

一、适用情形

本公告中的“指数熔断”:系指根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所相关交易规则的规定,触发特定情形导致相关品种的竞价交易暂停的情形。

本公告中的“不可恢复的指数熔断”:系指根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所相关交易规则的规定,触发指数熔断且当日不再恢复交易的情形,即指数熔断至15:00且当日不再恢复交易。

二、适用基金范围

(一)上海证券交易所、深圳证券交易所公告需实施指数熔断的基金(含ETF联接基金)。

(二)基金合同中明确规定参与境内股票等权益类品种投资的开放式股票型基金、开放式混合型基金和债券型基金等。

(三)中国证监会、交易所另有规定,以及基金管理人公告的其他需调整开放时间的基金。

三、具体业务规则调整可能带来的影响

(一)指数熔断触发且当日无法恢复后,对当日交易所提前停止交易时至15:00间提交的申购、赎回、基金转换及定投等业务申请,将可能无法按照当日申购、赎回、基金转换及定投等业务申请进行处理。若投资者不对发生不可恢复指数熔断后的申购、赎回、基金转换委托进行撤单的,则当日委托可能会被基金公司判定为失败,从而导致资金冻结,次日无法再次进行交易。

(二)对于发生不可恢复指数熔断后的基金定投业务,当期定投可能无法成功。

(三)指数熔断触发后,基金管理人在综合考虑跨品种、跨市场及跨境套利等因素的基础上,为保护长期基金份额持有人的利益,与基金托管人协商一致后,可以根据法律法规、基金合同及自律规则的规定,暂停办理基金申购、赎回业务,届时以基金管理人的相关公告为准。

(四)因深圳证券交易所于14:57至15:00收盘集合竞价期间触发熔断但不实施指数熔断而导致上海证券交易所与深圳证券交易所收市时间不一致的,相关基金的开放时间调整遵循孰早原则,即以上海证券交易所收市时间调整相关基金的开放时间。

四、重要提示

(一)投资者在办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、相关业务规则等文件。

(二) 请投资者务必自行及时查询基金交易结果。

特此提示。

国泰君安证券股份有限公司

2016年1月4日